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自中国东说念主民银行的六份反洗钱罚单，分歧指向base魔齐的两大券商——证券和海通证券。

连发六份罚单

时隔近两个月，中国东说念主民银行上海市分行再度更新，新增了2024年第152期和153期《行政处罚信息公示表》。

点开来看，分歧列示了上海银罚字〔2024〕12-14号，以及上海银罚字〔2024〕15号-17号行政处罚信息。

实名出镜的，是两家base上海的券商：位列行业十强的申万宏源证券，以及还是位列头部，如今净利润垫底的海通证券。

将被公示五年

公告载明，海通证券存在三项违法：一是未按章程履行客户身份识别义务；二是未按章程报送大额来回和可疑来回陈述；三是与不解身份的客户进行来回。为此，东说念主行上海分行对海通证券罚金东说念主民币395万元。

同期被罚的还有两位高管东说念主员。时任总司理助理陈某钱因对三项违法负有包袱，被罚金7万元。时任合规总监王某业因对前两项违法负有包袱，被罚金5.25万元。

访佛的违法举止，也发生在申万宏源证券。因“未按章程履行客户身份识别义务；未按章程报送大额来回和可疑来回陈述；与不解身份的客户进行来回”三项违法，被处以东说念主民币349万元的罚金。

时任申万宏源证券法律合规总部总司理、合规总监毛某平，时任财务总监陈某清因对前两项举止负有包袱，分歧被罚金6万元和2万元。

民众提神到，对两家券商及高管东说念主员的处罚决定书均在2024年10月23日作念出，况兼将公示五年。

据《中华东说念主民共和国反洗钱法》章程：金融机构存在未按依法程履行客户身份识别义务；未按依法程报送大额来回陈述或者可疑来回陈述等举止，处二十万元以上五十万元以下罚金，并对告成负责的董事、高档顾问东说念主员和其他告成包袱东说念主员，处一万元以上五万元以下罚金。

淌若以致洗钱恶果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚金，并对告成负责的董事、高档顾问东说念主员和其他告成包袱东说念主员处五万元以上五十万元以下罚金。

从罚金金额来看，海通证券和申万宏源证券可能均出现了“洗钱恶果”。但对负有包袱的高管，处罚似乎并莫得“升级”。

涉事高管现状

行动上市券商，海通证券通过关联公告和按时陈述，露出了高管信息。

公开信息浮现，王建业为券业宿将，早在2022年3月就因年纪问题从合规总监任上“退隐”。在王建业离任后，时任海通证券副总司理李海超兼任合规总监至2023年7月。自后，赵慧文女士专职任合规总监于今。

陈春钱自2012年3月起任海通证券总司理助理，任期抓续了12个岁首。2023年10月，他转职出任业务总监。2023年报露出，陈春钱薪酬为343.27万元，真的是董事长和总司理薪酬的四倍。中证协浮现，陈春钱名下有两则监管处罚类“犯法失信”记录。

行动申万宏源集团下属子公司，申万宏源证券的主要高管信息，也不难查到。

中证协信息浮现，陈秀清女士自2021年11月起任试验委员会成员、财务总监、董事会布告。其名下现存一条监管处罚类犯法失信记载。

毛宗平于2022年5月起任合规总监，其名下相通有一条监管处罚类犯法失信记载。

但是，签署于本年10月16日的《申万宏源证券有限公司2024年面向专科投资者公征战行公司债券（第二期）召募讲解书》浮现，李雪峰当日就任合规总监。

公开信息浮现，李雪峰早年任职于渤海证券和国齐证券。他于2008年10月加入浙商证券，曾任副总裁兼董事会布告。2019年1月，他加入申万宏源证券，自2021年2月起任申万宏源证券执委会委员，2024年3月起任首席风险官。当今，其名下未见监管处罚信息。

合规仍在路上

早在民众入行之际，就了解到反洗钱的遑急性：

证券商场因参与者繁密、流动性高、来回限度大、供求联系少顷万变、价钱造成机制复杂、来回品种多等特色，成为洗钱高风险鸿沟。

2022年，中国东说念主民银行、公安部、国度监察委员会、最能手民法院、最能手民检验院、国度安沿途、海关总署、国度税务总局、银保监会、证监会、国度外汇顾问局鸠合印发了《打击处治洗钱犯法作歹三年举止方针（2022-2024年）。

海通证券在2023年报在默示，公司制定了《洗钱和恐怖融资风险顾问看法》，建立健全董事会负责下的反洗钱组织架构，造成公司反洗钱引导小组统筹配合、合规部门牵头组织实施、关联业务部门和分支机构落实试验的反洗钱顾问体系。……将反洗钱使命纳入公司“合规内控文化恬逸年”总体打算，进一步翻新完善反洗钱轨制体系，加强洗钱风险顾问文化设立，开展反洗钱系列培训，升迁公司反洗钱使命质效。公司积极履行反洗钱宣导义务，不断提高投资者洗钱和恐怖融资风险着重意志。

申万宏源2023年报相通默示，公司抓续加强反洗钱使命，抓续贯彻“风险为本”的使命理念，建立健全反洗钱使命体系，庄重履行反洗钱职责，抓续优化反洗钱使命机制，抓续强化机构洗钱和恐怖融资风险自评估限定阁下，抓续鼓吹客户信息质料处治，升迁可疑来回监测有用性，加强非经纪业务反洗钱使命，完善反洗钱关计划统功能，不断升迁反洗钱使命质料。

或者，在高喊标语的同期，两家券商更需要“知行合一”，加强反洗钱关联的合规顾问使命。

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